Melyek a leggyakoribb szerződéses formák befektetési szolgáltatások nyújtására?

A befektetők általában keretszerződést kötnek a befektetési szolgáltatóval, amely rögzíti az alapvető jogokat, kötelezettségeket, díjakat, a szolgáltatás típusát (pl. számlavezetés, letétkezelés, megbízásfelvétel, portfóliókezelés). Ezen belül az egyes tranzakciókra eseti megbízásokat adnak, mint például részvényvétel, kötvényjegyzés vagy befektetési alap jegyeinek vétele. A keretszerződés hosszabb távra szól, míg az eseti megbízás egy konkrét ügyletre vonatkozik. A jog biztosítja, hogy a szolgáltató kövesse a megbízó akaratát, de ha összeférhetetlenség vagy nem megfelelőség merül fel, tájékoztatnia kell az ügyfelet.